來源：福建省地方金融監督管理局官網

為貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關于推進依法行政、建設法治政府的部署要求，規范地方金融監管系統行政處罰，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》和《福建省行政執法條例》等法律法規，我局制定了《福建省地方金融監管行政處罰程序暫行規定》（以下簡稱《規定》），并于2020年6月8日印發，自2020年7月1日起施行。

　　一、《規定》出臺的必要性

　　根據《福建省省級機構改革實施方案》（閩委辦發〔2018〕23號）中關于“將省經信委有關小額貸款公司、融資擔保公司、典當行、融資租賃公司（內資）的監管職責，省商務廳的融資租賃公司（外資）、商業保理公司的監管職責整合到省地方金融監督管理局?！钡囊幎?，我省新設地方金融監督管理部門，整合了相關部門的監管職能，將各類地方金融組織的監管職能統一由地方金融監督管理部門行使。目前，中央金融管理部門和省里還沒有專門適用于地方金融監管的行政執法程序規定，影響了地方金融監管系統行政執法的規范化管理，因此制定統一的全省地方金融監管系統行政處罰程序規定，對于落實黨中央國務院、省委省政府推進依法行政的要求，確保改革在法治的軌道上運行具有重要意義。

　　二、《規定》的總體結構

　　《規定》共有6章72條，分別是：第一章總則共6條，主要對適用范圍、處罰原則、審理和回避制度等做了規定；第二章管轄共6條，主要對屬地監管、層級監管、指定管轄以及管轄權爭議處置等進行了規范；第三章行政處罰程序共五節45條，主要對行政處罰案件的立案、調查、審理、陳述申辯和決定等做了詳細的規定；第四章執行與結案共7條，主要對如何執行行政處罰決定、結案和案卷制作進行規范；第五章送達共3條，主要規范了送達的方式及送達日期等內容；第六章附則共5條，主要對期間計算、處罰文書范本適用等內容做了規定。

　　三、《規定》細化了立案調查、審理和決定相分離的行政處罰制度

　　根據《行政處罰法》第三十八條第一、二款“調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：……對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關負責人應當集體討論決定”，《規定》第四十五、四十六、四十七條明確成立行政處罰案件審理委員會（以下簡稱“案審會”），案審會辦公室設在承擔法制工作的部門，負責案審會的日常工作。案審會負責對情節復雜或重大違法行為給予較重行政處罰的案件進行審理，局主要負責人根據審理意見作出決定；其他行政處罰案件，由案審會辦公室審理，分管案件調查機構的局負責人綜合案件調查終結報告、審理意見等作出決定。

　　四、《規定》中關于行政處罰主要環節的設定

目前我省地方金融監管系統沒有統一遵循的地方金融監管行政處罰程序規定。為此，我局根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《福建省行政執法條例》和最高人民法院《關于進一步加強民事送達工作的若干意見》（法發〔2017〕19號）等法律法規和司法解釋，結合我省工作實際，在《規定》中對處罰原則、立案、調查、證據、審理、陳述申辯、決定、執行結案和送達等主要環節所涉及的相關規定進行了匯總，對法律、法規的原則性規定進行了細化，同時為解決執法過程中送達難等問題，還將最高法院法發〔2017〕19號關于送達的規定進行了參照援引，目的是將分散在各個法律、法規和司法解釋中的相關制度措施進行整合，便于全系統在行政處罰中遵照執行。

原文鏈接：http://jrb.fujian.gov.cn/zw/zcjd/bmzcwjjd/202006/t20200609_5297524.htm