來(lái)源：福建省地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)

閩金管〔2020〕30號(hào)

各設(shè)區(qū)市金融監(jiān)管局（金融辦）、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)財(cái)金局：

　　經(jīng)研究，現(xiàn)將《福建省地方金融監(jiān)管行政處罰程序暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

福建省地方金融監(jiān)督管理局

2020年6月8日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

福建省地方金融監(jiān)管行政處罰程序暫行規(guī)定

第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范地方金融監(jiān)管行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》和《福建省行政執(zhí)法條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)的地方金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)定。

　　本規(guī)定所稱地方金融監(jiān)管部門(mén)，是指縣級(jí)以上地方人民政府確定的承擔(dān)地方金融監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)的部門(mén)。

　　第三條 地方金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)的原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

　　第四條 地方金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)行立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度，設(shè)立行政處罰案件審理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“案審會(huì)”），負(fù)責(zé)對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件的審理工作。

　　案審會(huì)主任由地方金融監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任由地方金融監(jiān)管部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，委員由承擔(dān)機(jī)關(guān)效能、機(jī)關(guān)黨委、法制工作和監(jiān)管工作等職能的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，案審會(huì)成員一般不少于三人。

　　案審會(huì)下設(shè)辦公室，案審會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“案審辦”）設(shè)在地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)案審會(huì)日常工作，具體負(fù)責(zé)組織召開(kāi)案審會(huì)會(huì)議，對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件提出初審意見(jiàn)，以及對(duì)其他行政處罰案件提出審理意見(jiàn)。

　　第五條 地方金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰實(shí)行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員與當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請(qǐng)其回避：

　　（一）是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

　　（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；

　　（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

　　地方金融監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人的回避，由地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定；地方金融監(jiān)管部門(mén)其他負(fù)責(zé)人的回避，由地方金融監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人決定；其他有關(guān)人員的回避，由地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人決定。

　　第六條 地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)行政處罰的監(jiān)督制度。各級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本部門(mén)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、受委托組織實(shí)施的行政處罰加強(qiáng)監(jiān)督。

第二章 管 轄

　　第七條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章和中央金融管理部門(mén)、省政府另有規(guī)定的除外。

　　第八條 縣級(jí)以上地方金融監(jiān)管部門(mén)可以在法定權(quán)限內(nèi)委托符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《福建省行政執(zhí)法條例》規(guī)定條件的其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者組織實(shí)施行政處罰。受委托其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰，不得再委托其他任何行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者組織實(shí)施行政處罰。

　　委托行使行政處罰職權(quán)，委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)辦理書(shū)面委托手續(xù)，并報(bào)上一級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)及本級(jí)人民政府備案。

　　委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將受委托機(jī)關(guān)或者組織、委托的事項(xiàng)向社會(huì)公告，并負(fù)責(zé)對(duì)受委托機(jī)關(guān)或者組織的行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)該執(zhí)法行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第九條 對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，兩個(gè)以上地方金融監(jiān)管部門(mén)都有管轄權(quán)的，由先立案的地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄。

　　第十條 兩個(gè)以上地方金融監(jiān)管部門(mén)因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起七個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)指定管轄。

　　報(bào)請(qǐng)上一級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)指定管轄的，上一級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)送材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)確定案件的管轄部門(mén)。

　　第十一條 地方金融監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的地方金融監(jiān)管部門(mén)。受移送的地方金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)指定管轄，不得再自行移送。

　　第十二條 上級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，可以直接查處下級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄的案件，也可以將本部門(mén)管轄的案件交由下級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄。

第三章 行政處罰的程序 

第一節(jié) 立 案

　　第十三條 地方金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過(guò)投訴、舉報(bào)、其他部門(mén)移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否立案。

　　立案應(yīng)當(dāng)由立案調(diào)查機(jī)構(gòu)填寫(xiě)立案審批表，由分管立案調(diào)查機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第二節(jié) 調(diào) 查

　　第十四條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正、及時(shí)進(jìn)行案件調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并依照法律、法規(guī)、規(guī)章和中央金融管理部門(mén)、省政府的規(guī)定進(jìn)行檢查。

　　首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其享有申請(qǐng)回避的權(quán)利。

　　地方金融監(jiān)管部門(mén)以及參與案件辦理的有關(guān)人員對(duì)調(diào)查過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)依法保密。

　　第十五條 調(diào)查人員調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

　　第十六條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他行政管理部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)部門(mén)。

　　立案調(diào)查機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第十七條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：

　　（一）書(shū)證；

　　（二）物證；

　　（三）視聽(tīng)資料；

　　（四）電子數(shù)據(jù)；

　　（五）證人證言；

　　（六）當(dāng)事人的陳述；

　　（七）鑒定意見(jiàn)；

　　（八）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

　　立案前核查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料，符合行政處罰證據(jù)要求的，可以作為案件的證據(jù)使用，但應(yīng)當(dāng)在調(diào)查報(bào)告中載明證據(jù)來(lái)源。

　　對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)調(diào)查收集的證據(jù)材料，經(jīng)依法審核后，可以作為案件的證據(jù)使用。

　　第十八條 收集、調(diào)取的書(shū)證、物證應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)來(lái)源，同時(shí)簽名或者蓋章。

　　第十九條 收集、調(diào)取的視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)是有關(guān)資料的原始載體。調(diào)取視聽(tīng)資料原始載體有困難的，可以提取復(fù)制件，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等。

　　聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

　　第二十條 收集、調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復(fù)制、委托分析、書(shū)式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等。

　　立案調(diào)查機(jī)構(gòu)可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)。用來(lái)收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。

　　地方金融監(jiān)管部門(mén)可以指派或者聘請(qǐng)具有專門(mén)知識(shí)的人員，輔助調(diào)查人員對(duì)案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證。

　　第二十一條 對(duì)有違法嫌疑的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由調(diào)查人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章。

　　第二十二條 調(diào)查人員可以詢問(wèn)當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個(gè)人。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在筆錄上逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　第二十三條 調(diào)查人員可以要求當(dāng)事人以及其他有關(guān)單位和個(gè)人在一定期限內(nèi)提供證明材料或者與涉嫌違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。

　　第二十四條 為查明案情，需要對(duì)案件中專門(mén)事項(xiàng)進(jìn)行檢測(cè)、鑒定、評(píng)估、審計(jì)的，地方金融監(jiān)管部門(mén)可以委托具備資格的機(jī)構(gòu)或者行業(yè)專家進(jìn)行。檢測(cè)、鑒定、評(píng)估、審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。

　　第二十五條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)可以對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取先行登記保存措施的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

　　第二十六條 先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具清單，由當(dāng)事人和調(diào)查人員簽名或者蓋章，一份交當(dāng)事人，一份辦案機(jī)構(gòu)留存，并當(dāng)場(chǎng)送達(dá)先行登記保存證據(jù)通知書(shū)。

　　先行登記保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

　　第二十七條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取以下措施：

　　（一）根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

　　（二）需要檢測(cè)鑒定的，送交檢測(cè)、鑒定；

　　（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的，決定采取行政強(qiáng)制措施；

　　（四）違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收的，作出行政處罰決定，沒(méi)收違法物品；

　　（五）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或者沒(méi)收的，決定解除先行登記保存措施。

　　第二十八條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施。采取或者解除行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取行政強(qiáng)制措施的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

　　第二十九條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)實(shí)施行政強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第十八條規(guī)定的程序進(jìn)行，并當(dāng)場(chǎng)交付實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書(shū)和清單。

　　第三十條 查封、扣押的期限不得超過(guò)三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　延長(zhǎng)查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知當(dāng)事人，并說(shuō)明理由。

　　對(duì)物品需要進(jìn)行檢測(cè)鑒定的，查封、扣押的期間不包括檢測(cè)、鑒定的期間。檢測(cè)、鑒定的期間應(yīng)當(dāng)明確，并書(shū)面告知當(dāng)事人。

　　第三十一條 查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀；地方金融監(jiān)管部門(mén)可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。

　　查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)當(dāng)加貼地方金融監(jiān)管部門(mén)封條，任何人不得隨意動(dòng)用。

　　第三十二條 有下列情形之一的，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封、扣押決定：

　　（一）經(jīng)查實(shí)，違法行為不存在的；

　　（二）查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物與違法行為無(wú)關(guān)；

　　（三）對(duì)違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

　　（四）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；

　　（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

　　解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財(cái)物，并由調(diào)查人員和當(dāng)事人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人下落不明或者無(wú)法確定涉案物品所有人的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六十五條第五項(xiàng)規(guī)定的公告送達(dá)方式告知領(lǐng)取。公告期滿仍無(wú)人領(lǐng)取的，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案物品上繳或者依法拍賣(mài)后將所得款項(xiàng)上繳國(guó)庫(kù)。

　　第三十三條 調(diào)查人員在調(diào)查取證過(guò)程中，無(wú)法通知當(dāng)事人，當(dāng)事人不到場(chǎng)或者拒絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

　　第三十四條 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)當(dāng)事人以及其他有關(guān)單位和個(gè)人、采取先行登記保存措施、實(shí)施查封或者扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。

　　第三十五條 有下列情形之一的，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止案件調(diào)查：

　　（一）行政處罰決定須以相關(guān)案件的裁判結(jié)果或者其他行政決定為依據(jù)，而相關(guān)案件尚未審結(jié)或者其他行政決定尚未作出的；

　　（二）涉及法律適用等問(wèn)題，需要送請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；

　　（三）因不可抗力致使案件暫時(shí)無(wú)法調(diào)查的；

　　（四）因當(dāng)事人下落不明致使案件暫時(shí)無(wú)法調(diào)查的；

　　（五）其他應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查的情形。

　　中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)當(dāng)立即恢復(fù)案件調(diào)查。

　　第三十六條 因涉嫌違法的自然人死亡或者法人、其他組織終止，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。

　　第三十七條 案件調(diào)查終結(jié)，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)調(diào)查終結(jié)報(bào)告，案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

　　（一）當(dāng)事人的基本情況；

　　（二）案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)以及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

　　（三）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)以及主要證據(jù)；

　　（四）違法行為性質(zhì)以及是否涉嫌違法犯罪行為的說(shuō)明；

　　（五）擬作出的調(diào)查處理意見(jiàn)以及依據(jù)；

　　（六）自由裁量的理由等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第三節(jié) 審 理

　　第三十八條 案件審理工作由案審辦負(fù)責(zé)實(shí)施，調(diào)查人員不得作為審理人員。

　　案審辦中初次從事案件審理的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

　　第三十九條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)移交審理的案件材料應(yīng)當(dāng)包括：

　　（一）立案審批表；

　　（二）調(diào)查（現(xiàn)場(chǎng)檢查）通知等文書(shū)；

　　（三）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

　　（四）證據(jù)、證據(jù)目錄以及相關(guān)說(shuō)明；

　　（五）適用依據(jù)；

　　（六）移交審理表；

　　（七）其他必要材料。

　　第四十條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)移交的案件材料應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　（一）材料齊全，內(nèi)容完整，裝訂整齊，頁(yè)碼連續(xù)；

　　（二）證據(jù)目錄格式規(guī)范，證據(jù)說(shuō)明清晰；

　　（三）證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件，不能提供原件的，復(fù)印件應(yīng)與原件一致。

　　立案調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)送審材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及證據(jù)、程序的合法性負(fù)責(zé)。

　　第四十一條 符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，案審辦應(yīng)當(dāng)辦理接收手續(xù)，注明案件接收日期和案卷材料等有關(guān)情況。不符合接收標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)退回立案調(diào)查機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

　　第四十二條 案審辦接收案件材料后，應(yīng)當(dāng)基于調(diào)查報(bào)告載明的違法事實(shí)，從調(diào)查程序、處罰時(shí)效、證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、行為定性、處罰種類與幅度等方面進(jìn)行審理。

　　第四十三條 有下列情形之一的，案審辦應(yīng)當(dāng)請(qǐng)立案調(diào)查機(jī)構(gòu)書(shū)面說(shuō)明或者退回補(bǔ)充調(diào)查：

　　（一）違法事實(shí)不清的；

　　（二）證據(jù)不足或者不符合要求的；

　　（三）責(zé)任主體認(rèn)定不清的；

　　（四）調(diào)查取證程序違法的；

　　（五）處罰建議不明確或者不適當(dāng)?shù)模?/span>

　　（六）其他應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充調(diào)查的。

　　第四十四條 案審辦當(dāng)自接到案件材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成審理工作。特殊情況下，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng)五個(gè)工作日。

　　第四十五條 案審辦應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政處罰案件性質(zhì)分別提出初審意見(jiàn)或者審理意見(jiàn)。

　　對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件提出初審意見(jiàn)，提交案審會(huì)審理；對(duì)其他行政處罰案件提出審理意見(jiàn)并連同案卷材料移交案件調(diào)查部門(mén)。

　　第四十六條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的下列案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)案審會(huì)審理后，由地方金融監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人根據(jù)案審會(huì)的審理意見(jiàn)作出決定：

　　（一）擬罰款、沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值數(shù)額較大的案件；

　　（二）擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證的案件；

　　（三）調(diào)查處理意見(jiàn)與審理意見(jiàn)存在重大分歧的案件；

　　（四）其他需要提請(qǐng)案審會(huì)審議的案件。 

　　第四十七條 案審會(huì)審理會(huì)議由主任或者受其委托的副主任負(fù)責(zé)召集，每次參加審理會(huì)議的委員不得少于全體委員的三分之二，且為單數(shù)。

　　參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持專業(yè)判斷，發(fā)表獨(dú)立、客觀、公正的意見(jiàn)。案審辦應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄參加人員的發(fā)言，并由參加人員簽字確認(rèn)。

　　第四十八條 其他行政處罰案件，由分管立案調(diào)查機(jī)構(gòu)的地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人綜合案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和審理意見(jiàn)作出決定。

　　第四十九條 案件審理可以咨詢與案件無(wú)利益沖突的有關(guān)法官、律師、學(xué)者或者專家的專業(yè)意見(jiàn)。

第四節(jié) 陳述、申辯和聽(tīng)證

　　第五十條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)地方金融監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人或者其分管負(fù)責(zé)人的決定，制作行政處罰事先告知書(shū)，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由以及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽(tīng)證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。　　

　　當(dāng)事人自告知書(shū)送達(dá)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，未要求舉行聽(tīng)證的，視為放棄此權(quán)利。

　　第五十一條 立案調(diào)查機(jī)構(gòu)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并提出書(shū)面意見(jiàn)。需要補(bǔ)充調(diào)查的，進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。

　　第五十二條 采納當(dāng)事人陳述、申辯或者聽(tīng)證意見(jiàn)，對(duì)擬處罰決定作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行審理審議。

　　立案調(diào)查機(jī)構(gòu)根據(jù)審議決定對(duì)當(dāng)事人重新進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)事先告知。

第五節(jié) 處罰決定

　　第五十三條 地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)案件調(diào)查結(jié)果，分別作出以下決定：

　　（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

　　（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

　　（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

　　（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；

　　（五）不屬于地方金融監(jiān)管部門(mén)管轄的，移送其他行政管理部門(mén)處理；

　　（六）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

　　屬于前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件。

　　第五十四條 地方金融監(jiān)管部門(mén)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)，并加蓋本部門(mén)印章。行政處罰決定書(shū)的內(nèi)容包括：

　　（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

　　（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

　　（三）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況以及理由；

　　（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

　　（五）行政處罰的履行方式、期限；

　　（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

　　（七）作出行政處罰決定的地方金融監(jiān)管部門(mén)的名稱和作出決定的日期。

　　第五十五條 地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自作出的行政處罰決定之日起七個(gè)工作日內(nèi)公開(kāi)行政處罰結(jié)果信息。

　　第五十六條 行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起三十日內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。案情特別重大、復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，確需繼續(xù)延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　案件處理過(guò)程中，中止、陳述申辯、聽(tīng)證、公告和檢測(cè)、鑒定、評(píng)估、審計(jì)等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。

　　第五十七條 行政處罰的簡(jiǎn)易程序按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、第三十四條、第三十五條的規(guī)定執(zhí)行。

　　適用簡(jiǎn)易程序查處案件的有關(guān)材料，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交至所在的地方金融監(jiān)管部門(mén)歸檔保存。

第四章 執(zhí)行與結(jié)案 

　　第五十八條 行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。

　　當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

　　立案調(diào)查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰決定的監(jiān)督執(zhí)行。

　　第五十九條 地方金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)當(dāng)事人作出罰款、沒(méi)收違法所得行政處罰的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，通過(guò)指定銀行繳納罰沒(méi)款。

　　第六十條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，同意當(dāng)事人延期或者分期繳納罰款的，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人延期或者分期的期限。

　　第六十一條 當(dāng)事人逾期不繳納罰款的，地方金融監(jiān)管部門(mén)可以依法每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出應(yīng)繳罰款的數(shù)額。

　　第六十二條 當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催告書(shū)十日后仍不履行行政處罰決定的，地方金融監(jiān)管部門(mén)可以在期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第六十三條 行政處罰案件有以下情形之一的，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)結(jié)案審批表，經(jīng)地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

　　（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

　　（二）人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的；

　　（三）案件終止調(diào)查的；

　　（四）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

　　第六十四條 結(jié)案后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

　　案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列順序歸檔：

　　（一）立案審批表；

　　（二）行政處罰決定書(shū)及送達(dá)回證；

　　（三）對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書(shū)及送達(dá)回證；

　　（四）證據(jù)材料；

　　（五）聽(tīng)證筆錄；

　　（六）財(cái)物處理單據(jù)；

　　（七）其他有關(guān)材料。

　　副卷按照下列順序歸檔：

　　（一）案源材料；

　　（二）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

　　（三）審理意見(jiàn)；

　　（四）聽(tīng)證報(bào)告；

　　（五）結(jié)案審批表；

　　（六）其他有關(guān)材料。

　　案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 送 達(dá)

　　第六十五條 地方金融監(jiān)管部門(mén)送達(dá)行政處罰決定書(shū)，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照本規(guī)定第六十五條、第六十六條的規(guī)定，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。

　　第六十六條 地方金融監(jiān)管部門(mén)送達(dá)執(zhí)法文書(shū)，應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行：

　　（一）直接送達(dá)的，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已向地方金融監(jiān)管部門(mén)指定代收人的，送交代收人簽收；受送達(dá)人是自然人的，本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收。法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人，代理人或者代收人，受送達(dá)人的同住成年家屬，在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

　　（二）受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，地方金融監(jiān)管部門(mén)可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者其他與案件無(wú)關(guān)的人員到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者以其他方式確認(rèn)，將執(zhí)法文書(shū)留在受送達(dá)人的住所；也可以將執(zhí)法文書(shū)留在受送達(dá)人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程，即視為送達(dá)。

　　（三）直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)或者委托當(dāng)?shù)氐胤浇鹑诒O(jiān)管部門(mén)代為送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；委托送達(dá)的，受送達(dá)人的簽收日期為送達(dá)日期。

　　（四）除行政處罰決定書(shū)外，經(jīng)受送達(dá)人同意，可以采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書(shū)，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊信息等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

　　（五）受送達(dá)人下落不明或者采取上述方式無(wú)法送達(dá)的，可以在受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者地方金融監(jiān)管部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過(guò)。在受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過(guò)程。

　　第六十七條 地方金融監(jiān)管部門(mén)可以要求受送達(dá)人簽署送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)，送達(dá)至受送達(dá)人確認(rèn)的地址，即視為送達(dá)。受送達(dá)人送達(dá)地址發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知地方金融監(jiān)管部門(mén)；未及時(shí)告知的，地方金融監(jiān)管部門(mén)按原地址送達(dá)，視為依法送達(dá)。

　　因受送達(dá)人提供的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未書(shū)面告知地方金融監(jiān)管部門(mén)，導(dǎo)致執(zhí)法文書(shū)未能被受送達(dá)人實(shí)際接收的，直接送達(dá)的，執(zhí)法文書(shū)留在該地址之日為送達(dá)之日；郵寄送達(dá)的，執(zhí)法文書(shū)被退回之日為送達(dá)之日。

第六章 附 則

　　第六十八條 期間以時(shí)、日、月計(jì)算，期間開(kāi)始的時(shí)或者日不計(jì)算在內(nèi)。期間不包括在途時(shí)間。期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，以法定節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。

　　第六十九條 本規(guī)定中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。

　　第七十條 行政處罰文書(shū)格式范本，由省地方金融監(jiān)管部門(mén)制定。縣級(jí)、設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管部門(mén)可以參照文書(shū)格式范本，制定本行政區(qū)域適用的行政處罰文書(shū)格式。 

　　第七十一條 本規(guī)定由省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

　　第七十二條 本規(guī)定自2020年7月1日起施行，有效期三年。

原文鏈接： http://jrb.fujian.gov.cn/zfxxgkzl/zfxxgkml/tzgg/202006/t20200610_5299973.htm