福建省人民政府辦公廳關于印發福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知

閩政辦〔2017〕23號

各市、縣（區）人民政府，平潭綜合實驗區管委會，省人民政府各部門、各直屬機構，各大企業，各高等院校，有關金融機構：

《福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案》已經省人民政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。

　　　                                  福建省人民政府辦公廳

　　　　                                    2017年2月27日

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福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案

為貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯席會議（以下簡稱部際聯席會議）第三次會議部署，現決定在全省范圍內集中開展一次各類交易場所清理整頓“回頭看”活動。為做好“回頭看”有關工作，制定本工作方案。

一、總體要求

根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）、《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》（國辦發〔2017〕11號）、《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關于印發〈福建省交易場所管理辦法實施細則（試行）〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號）、《清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議紀要》等有關文件精神以及部際聯席會議統一部署，做好各類交易場所清理整頓“回頭看”工作，堅決防范各類違規行為死灰復燃，確保交易場所風險只降不升。按照屬地監管原則，把防控各類交易場所風險擺在更加突出的位置，切實維護金融市場秩序和社會穩定。

二、工作目標

進一步清理整頓各類交易場所（包括省外交易場所在我省設立的會員、代理商、授權服務機構）違法違規行為，督促各類交易場所健全制度、規范經營、穩健發展。進一步強化各類交易場所屬地監管責任，妥善處置涉及各類交易場所的信訪投訴舉報，防止發生群體性事件和極端事件，堅決守住不發生區域性金融風險的底線。及時總結交易場所監管工作經驗，建立交易場所監管長效機制。

三、組織領導

根據部際聯席會議第三次會議精神，為進一步加強對我省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作的組織領導，決定對福建省清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱省領導小組）進行調整。調整后，組長由省人民政府分管領導擔任，副組長由省金融辦主任、福建證監局局長擔任，成員單位由省委宣傳部、省法院、省檢察院，省人民政府新聞辦、省發改委、科技廳、經信委、公安廳、財政廳、國土資源廳、環保廳、農業廳、林業廳、商務廳、文化廳、審計廳、國資委、工商局、新聞出版廣電局、金融辦、信訪局、法制辦、知識產權局、人行福州中心支行、福建銀監局、福建證監局、福建保監局、廈門銀監局、廈門證監局、廈門保監局等組成，根據工作需要可增加相關部門作為成員單位。

省領導小組的職責：統籌協調各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會和各有關部門做好清理整頓各類交易場所有關工作；加強指導和督促檢查，推動我省交易場所“回頭看”工作有序開展；督導建立健全對各類交易場所和交易產品的規范管理制度；完成省人民政府交辦的其他事項。省領導小組不代替各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會和各有關部門的具體監管職責。

省領導小組辦公室設在省金融辦，承擔省領導小組日常工作，牽頭推動落實省領導小組各項決定。省領導小組各成員單位指定一名相關職能處（室）負責人作為省領導小組辦公室聯絡員。

四、工作重點

（一）加強調查摸底

各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要切實負起清理整頓和屬地監管職責，于2017年3月15日前組織完成對所轄交易場所及會員、代理商、授權服務機構（含省外交易場所在我省設立的會員、代理商、授權服務機構，下同）經營情況的調查摸底工作。要深入現場調查，通過查閱公司章程、會議資料、業務規章、財務賬冊、銀行賬戶、計算機信息系統、走訪客戶等方式，全面掌握所轄交易場所的設立背景、歷史沿革、股權結構、實際控制人、經營范圍、運營方式、制度安排、業務規模、業務品種、債權債務等情況，對我省各類交易場所及會員、代理商、授權服務機構等是否存在違法違規經營活動作出明確判斷。各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要在全面調查摸底的基礎上，制定所轄交易場所清理整頓“回頭看”工作方案，建立健全突發風險事件應急處置預案。省金融辦、福建證監局、廈門證監局將牽頭會同省領導小組相關成員單位組成的專項核查小組進行核實。

（二）督促整改規范

各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會和省直各有關主管部門要根據本工作方案要求，切實履行交易場所清理整頓“回頭看”有關工作職責，有序推進整改，促進我省各類交易場所規范發展。

一是加大對所轄的違法違規交易場所進行清理整治和分類處置，該規范的規范，該撤并的撤并，該關閉的限期關閉，涉嫌犯罪的堅決移送司法機關。要高度重視投資者信訪投訴舉報，依法依規妥善處理。堅決防止各類交易場所違法違規行為死灰復燃、養癰為患，及時做好風險處置工作，堅決防止發生區域性金融風險，切實維護社會穩定。

二是福建銀監局、廈門銀監局、人民銀行福州中心支行、人民銀行廈門市中心支行要督促各商業銀行、第三方支付機構對照各地違法違規交易場所名單和“微盤”交易平臺名單，盡快開展專項排查和風險評估，與各地各有關部門溝通協調，對2017年6月30日前仍未整改規范的違規交易場所停止提供開戶、托管、資金結算等服務；盡快停止為“微盤”交易平臺提供金融服務；對于未經省人民政府批準的非法交易場所和非法電子交易平臺，不得為其提供金融服務；對于監管部門認定違規并通報的交易場所，及時停止提供金融服務。

三是公安機關要依法打擊發生在交易場所和利用“微盤”平臺的犯罪活動。切實加強與行政監管部門的協作配合，及時排查交易場所涉嫌犯罪情況并商證監部門進行行政認定。對證監部門移送和自身發現的交易場所涉嫌犯罪情況依法進行查處，并適時曝光典型案例，震懾犯罪分子。

四是福建證監局、廈門證監局要根據公安、工商、金融辦、司法機關等提供的證據材料，及時組織做好非法證券期貨活動的專業認定；證據不充分的，要積極溝通說明，并要求補足相關材料。及時提示交易場所問題和風險，配合做好對違規交易場所進行清理整治和分類處置。

五是請省委宣傳部、省委網信辦、省新聞出版廣電局指導和督促媒體加強自我管理，履行社會責任，維護社會公信力，叫停違法違規交易場所通過網絡、電視臺、電臺、報紙、期刊等各類廣告發布媒介進行的廣告宣傳、行情發布等推廣活動，包括交易場所會員、代理商、居間商的宣傳推廣活動。

六是省經信委、省委網信辦要以名稱、營業范圍、交易品種、宣傳內容等中間帶有“微盤”“微交易”“云交易”等關鍵字為標準，通過微信公眾號、手機APP、網站等全面摸排省內“微盤”交易平臺名單，根據相關部門認定意見，依法盡快關閉，并建立“微盤”交易平臺動態監測和清理處置機制。

七是省金融辦要會同各地各有關部門加大對區域性股權市場的監管及整合力度，督促其規范發展，依法查處違法違規行為，防范化解小微債、私募債到期無法兌付等風險。

（三）健全監管機制

一是各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要強化屬地監管責任，加強對基層組織的動員培訓，探索將交易場所及會員、代理商、授權服務機構的風險排查列入綜治網格化監管內容，依托基層力量，及時發現報告交易場所及會員、代理商、授權服務機構的違法違規行為，防范金融風險，維護社會穩定。

二是省金融辦、商務廳要加強對大宗商品現貨交易場所的指導監督。指導協調各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會結合地方資源優勢和市場需求，整合商品類交易場所并加強監管，做好違規交易場所整改，支持樹立正面合規典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導大宗商品現貨市場規范發展。

三是省文化廳、省經信委、人行福州中心支行、人行廈門市中心支行等要加強對文化產權和藝術品類交易場所的指導監督。指導協調各地各有關部門對文化產權和藝術品類交易場所加強監管。督促限期停止郵票、金銀紀念幣、磁卡等違規交易，支持樹立正面合規典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導文化產權和藝術品市場規范發展。

四是人行福州中心支行、人行廈門市中心支行、福建銀監局、福建證監局、福建保監局、廈門銀監局、廈門證監局、廈門保監局等要加強對金融資產類交易場所的指導監督。指導協調各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會對金融資產類交易場所加強監管。督促金融資產類違規交易場所整改，支持樹立正面合規典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導地方金融資產交易市場規范發展。

五是省發改委、科技廳、財政廳、國土資源廳、環保廳、農業廳、林業廳、國資委、知識產權局等要加強對碳排放權、技術產權、礦權及土地使用權、排污權、農村產權、國有資產、林權、知識產權類交易場所的指導監督。指導協調各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會制訂交易場所總體規劃并加強監管。督促違規交易場所整改，支持樹立正面合規典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導市場規范發展。

六是省審計廳要將各地對所轄各類交易場所監管工作的落實情況納入地方主要領導干部經濟責任審計，督促各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會按照屬地監管原則，做好交易場所日常監管、違規處理和風險處置工作。

七是省工商局要通知指導各地工商行政管理部門，嚴格執行國發〔2011〕38號文件規定，未經省人民政府批準設立或違反相關規定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

八是商請省法院對涉及交易場所案件進行專項調研，積極跟蹤最高院出臺交易場所糾紛案件的司法解釋，加強對全省各地法院開展交易場所審判工作的指導，切實保護投資者合法權益。

九是商請省檢察院依法履行法律監督職能，配合有關部門從嚴從快辦理一批交易場所違法犯罪案件。

十是省法制辦要跟蹤推動國務院法制辦加快地方交易場所監管立法工作，并結合我省實際完善各類交易場所監管立法工作。

（四）完善配套政策

一是設立各類交易場所要按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則從嚴掌握。明確交易場所準入標準，不得重復批設同類別交易場所，“回頭看”期間暫停批設新的交易場所。推動現有交易場所按類別有序整合，原則上一個類別一家。交易場所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東要報省金融辦同意。

二是交易場所會員、代理商、授權服務機構等比照分支機構監管。各類交易場所原則上不得通過發展會員、代理商、授權服務機構開展經營活動。確有必要的，應當分別經省人民政府及會員、代理商、授權服務機構工商注冊地省級人民政府批準。按屬地監管原則，由會員、代理商、授權服務機構工商注冊地設區市人民政府牽頭負責清理整頓和日常監管。交易場所跨設區市發展的會員、代理商、授權服務機構，交易場所及交易場所工商注冊地設區市人民政府應做好監管配合與協作，涉及省外的應協調交易場所工商注冊地省級人民政府做好監管配合與協作。

三是任何交易場所不得開展保險、信貸、黃金等金融產品交易。以上金融產品，包括人民銀行、銀監會、證監會、保監會監管的所有金融產品，含票據、私募基金份額、資產證券化產品等。金融資產類交易場所不得將權益拆分發行、降低投資者門檻、變相突破200人私募上限。

四是大宗商品類交易場所及交易品種的設置應立足現貨，具有產業背景、實體依托和物流等配套措施，不得上線與當地產業無關的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業內企業。交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和現貨發售模式，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規交易品種。

五是落實并強化交易場所日常監管責任。全省各類交易場所要于2017年4月中旬前全部接入福建交易場所清算中心；建立“黑名單”制度，各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要在2017年3月15日前在政府網站向社會公布轄區內違法違規交易場所“黑名單”，并及時更新維護；交易場所名稱與上線品種要名實相符，不得隨意變更；交易場所注冊地、實際經營地、服務器所在地應保持一致。各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要按政策規定明確各類交易場所監管職責分工，省領導小組各成員單位應做好協調配合。

六是各地各有關部門要做好統計監測和信息報送工作，按有關要求將所轄交易場所情況定期報送省領導小組辦公室。各設區市、平潭綜合實驗區違法違規交易場所出現名單變化和重大風險的，設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會應第一時間報送省領導小組辦公室。

（五）穩妥處置風險

在開展清理整頓各類交易場所“回頭看”工作過程中，各地各有關部門要高度重視，協調配合，穩妥推進，制定風險處置預案，切實防范、有效處置風險。要積極采取措施防范并及時處置涉及交易場所的資金卷逃、債權債務糾紛、群體性上訪事件等不穩定因素，最大限度保護投資者合法權益，減少投資者損失，維護經濟社會穩定。省領導小組辦公室要加強對各地交易場所風險防范和處置工作的指導，進一步完善交易場所相關監管制度，制定風險防控工作方案。

五、工作要求

省領導小組各成員單位、有關部門和各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要著眼大局、敢于擔當、主動作為，認真開展交易場所清理整頓“回頭看”工作，用半年時間集中整治已經存在的違法違規問題，防范和化解金融風險。在兩到三年時間內建立完善長效監管機制，逐步推動交易場所走上規范發展道路，切實發揮服務實體經濟功能。

（一）各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會要成立領導小組，對所轄各類交易場所開展“回頭看”工作。各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會、省領導小組各成員單位、有關部門要建立工作機制，制定“回頭看”工作方案，于2017年3月10日前向省領導小組辦公室報備。各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會的“回頭看”工作方案應包括轄區內交易場所違規行為整改、分類撤并處置、風險處置預案、監管制度完善等內容，各部門的“回頭看”工作方案應包括文件制定、執行主體和時間進度等。

（二）各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會、省領導小組各成員單位、有關部門要按期推進“回頭看”工作方案，于2017年6月15日前將有關工作進展情況和遇到的問題報省領導小組辦公室。“回頭看”期間交易場所整改規范的，省領導小組要組織有關成員單位論證通過并出具書面意見，書面意見同時抄送部際聯席會議辦公室和有關成員單位備案。2017年6月30日仍未整改規范或通過部際聯席會議驗收的交易場所予以撤銷關閉，商業銀行和第三方支付機構應停止提供支付結算等金融服務。各地各有關部門在“回頭看”過程中遇到重大或復雜疑難問題，請及時向省領導小組辦公室反映，省領導小組辦公室應盡快組織有關部門研究并予以指導協調。

（三）各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會、省領導小組各成員單位、有關部門要加大交易場所現場和非現場監管力度，提升風險和輿情監測能力，及時將有關情況和工作建議報省領導小組辦公室。省領導小組要加強組織指導和督促檢查，推動“回頭看”工作有序、有效開展。省領導小組各成員單位要按照職責分工，加強溝通，協調配合，盡職盡責做好各項工作。省工商局要會同省金融辦、公安廳、福建證監局、廈門證監局等部門指導督促各設區市人民政府、平潭綜合實驗區管委會對省外各類交易場所在我省設立的會員、代理商、授權服務機構進行調查摸底，并開展清理整頓，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。

（四）各地各有關部門要全面總結本次“回頭看”工作，于2017年9月10日前向省領導小組辦公室報送工作總結報告。省領導小組辦公室要匯總分析有關情況和問題，組織必要的核查，并按照部際聯席會議要求做好上報我省“回頭看”工作總結報告有關事項。

本方案自印發之日起實施。實施過程中的具體工作安排，由省領導小組根據本方案、國務院和部際聯席會議有關工作要求以及實際工作需要，作進一步調整和部署。

原文鏈接：http://www.fj.gov.cn/fw/zfxxgkl/xxgkml/jgzz/csjrzcwj/201703/t20170304_1504509.htm